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開戶流程
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準備開戶所需文件
先電郵表格及所需文件到 cs@leading-sec.com.hk讓我們覆核 (正本暫時不用寄回) 待確認無誤後，會電郵通知閣下，將文件寄回本公司地址 :香港中環皇后大道中39號豐盛創建大廈8樓立鼎證券有限公司
開戶程序約 5-7 工作天，新客戶須回覆電郵啟動證券戶口

可交易產品
香港註冊公司(一般投資者) 海外註冊公司(一般投資者)	可交易產品：港股、美股、IPO公開認購、公募基金、部分債券。
香港註冊公司(專業投資者) 海外註冊公司(專業投資者) 上市公司現金帳戶香港持牌公司現金帳戶	可交易產品：港股、美股、IPO配售或公開認購、公募基金、債券、結構性產品、私募股權投資。

香港註冊公司(一般投資者) ︳開戶清單
開戶表格	需要見證人認證的
1. 法團開戶申請書(現金)	Y (第 7 頁)
2. 現金帳戶協議書
3. 公司投資取向問卷
4. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格
5. W-8BEN-E表格(公司)
6. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)
7. 共同彙報標準-自我證明表格(控權人)
8 .外來見證人聲明
9. 確認香港投資者識別碼制度下的客戶識別信息
開戶所需文件	需要見證人認證的
10. 銀行月結單作為出入款指定戶口	Y
11. 公司成立證書複印本（Certificate of Incorporation）	Y
12. 商業登記證複印本 (Business Registration Certificate)	Y
13. 會議記錄授權開戶並簽署有關開戶文件, 並清楚列明授權操控戶口的董事、有關人仕及簽名式樣(Board Resolution)(如需要) 備註：如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址，下單/提供相關指令時便需要簽名認證。	Y
14. 公司章程細則 (Articles of association)	Y
15. 新成立公司: 法團成立表格(NNC1)或(NNC1G) / 成立一年以上公司: 最近一期的周年申報表(NAR1)	Y
16. 所有其後的秘書及董事更改通知書 (ND2A), 及股份分配申報表(NSC1), 如該項資料未能反映在法團成立表格或周年申報表	Y
17. 每名董事和授權操控戶口人仕的身份證/護照複印本及住址清單	Y
18. 股東之身份證/護照複印本若註冊股東屬海外公司持有，需要附加該公司之: - 股東及董事名冊複印本; - 股東及董事身份證/護照複印本; - 公司成立證書(Certificate of Incorporation) 註冊股東屬香港公司持有，需要附加該公司之: - 法團成立表格或周年申報表; - 股東及董事身份證/護照複印本; - 商業登記證複印本及公司註冊證書複印本	Y
19. 若公司為多個層次的公司股東所組成，請提供其擁有權架構，以反映該架構中的最終實益擁有人	Y
20. 最新一年的財務報表	Y
21. 認證人仕之公司名片以上需要見證人認證的檔上須註明 "CERTIFIED TRUE COPY、認證人簽名、牌照號和日期" (正本則不需要) 備註：專業資格認證人，必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)
22. 信託客戶專用文件 - 信託契約 - 成立信託的相關國家的合適登記冊紀錄 - 由以專業身份行事的受託人簽發的書面確認書 - 由以覆核相關文書的律師簽發的書面確認書 - 與客戶屬於同一金融集團的信託公司所簽發的書面確認書，惟客戶需是由該信託公司管理。

香港註冊公司(專業投資者) ︳表格壓縮檔︳開戶清單
開戶表格	需要見證人認證的
1. 法團開戶申請書(現金)	(第 7 頁)
2. 現金帳戶協議書
3. 公司投資取向問卷
4. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格
5. W-8BEN-E表格(公司)
6. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)
7. 共同彙報標準-自我證明表格(控權人)
8. 外來見證人聲明
9. 專業投資資格評估表 □ Part A □ 操守準則15.3A(b) 法團專業投資者評估 (如獲合規通過，則不用) i) 填寫公司投資取向問卷，及 ii) 推介產品時毋須遵守合適性規定 iii) 提供9a、9b文件 □ 客戶聲明部份 (P.8)
10. 確認香港投資者識別碼制度下的客戶識別信息
開戶所需文件	需要見證人認證的
11. 銀行月結單作為出入款指定戶口	Y
12. 公司成立證書複印本（Certificate of Incorporation）	Y
13. 商業登記證復印本 (Business Registration Certificte)	Y
14. 會議記錄授權開戶並簽署有關開戶文件 , 並清楚列明授權操控戶口的董事、有關人仕及簽名式樣(Board Resolution)(如需要) 備註：如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址，下單/提供相關指令時便需要簽名認證。	Y
15. 公司章程細則 (Articles of association)
16. 新成立公司：法團成立表格(NNC1)或(NNC1G) / 成立一年以上公司：最近一期的周年申報表(NAR1)	Y
17. 所有其後的秘書及董事更改通知書 (ND2A), 及股份分配申報表(NSC1), 如該項資料未能反映在法團成立表格或周年申報表	Y
18. 每名董事和授權操控戶口人仕的身份證/護照複印本及住址清單	Y
19. 股東之身份證/護照複印本若註冊股東屬海外公司持有，需要附加該公司之: - 股東及董事名冊複印本; - 股東及董事身份證/護照複印本; - 公司成立證書(Certificate of Incorporation) 註冊股東屬香港公司持有，需要附加該公司之: - 法團成立表格或周年申報表; - 股東及董事身份證/護照複印本; - 商業登記證複印本及公司註冊證書複印本	Y
20. 若公司為多個層次的公司股東所組成，請提供其擁有權架構，以反映該架構中的最終實益擁有人	Y
21. 最新一年的財務報表	Y
22a. 不少於800 萬港元（或等值外幣）的投資組合證明；或 22b. 不少於4,000萬港元 (或等值外幣) 的最近經核數師作實之資產總值的資產證明。	Y
23. 認證人仕之公司名片以上需要見證人認證的檔上須註明 "CERTIFIED TRUE COPY、認證人簽名、牌照號和日期" (正本則不需要) 備註：專業資格認證人，必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)
24. 信託客戶專用文件 - 信託契約 - 成立信託的相關國家的合適登記冊紀錄 - 由以專業身份行事的受託人簽發的書面確認書 - 由以覆核相關文書的律師簽發的書面確認書 - 與客戶屬於同一金融集團的信託公司所簽發的書面確認書，惟客戶需是由該信託公司管理。

上市公司現金帳戶︳表格壓縮檔︳開戶清單
開戶表格	需要見證人認證的
1. 機構開戶申請書(現金)	Y (第7頁)
2. 現金帳戶協議書
3. 董事會會議記錄或決議 (開戶申請書P.6；或開戶所需文件第12項)
4. W-8IMY表格(仲介機構)
5. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)
6. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格
7. 確認香港投資者識別碼制度下的客戶識別信息
開戶所需文件	需要見證人認證的
8. 交收指示	Y
9. 公司本地銀行帳戶資料 / 銀行結單 (作為出入款指定戶口)	Y
10. 客戶在監管機構的註冊情況/證明 (如SFC牌照，HKEX上市等)	Y
11. 公司註冊證明書	Y
12. 商業登記證	Y
13. 董事決議或同類文件，授權： i) 代表客戶行事的人(「授權人仕」)； ii) 客戶在立鼎證券有限公司開立戶口。備註：如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址，下單/提供相關指令時便需要簽名認證。	Y
14. 授權人仕簽名樣本清單 (或開戶申請書P.5-6)	Y
15. 須提供有效之身份證明檔或護照副本之人仕︰所有授權人	Y
16. 董事清單 ( 可由公司網頁或其他具公信力的資料來源收集 )	Y
17. 最近一年之財務報表或年報	Y
香港註冊公司(一般投資者/專業投資者)及上市公司現金帳戶開戶備註：董事會會議記錄或決議內容應包括：批准開設交易帳戶、及其名稱、帳戶類別、委任被授權人仕代表該公司簽署開戶檔、委任被授權人仕代表該公司給予交易指示、委任被授權人仕代表該公司進行資金/股票存儲/提取等指示。授權檔必須列明每名被授權人仕的姓名，身份證號碼/護照，簽名式樣及公司蓋章。香港永久性居民 a) 香港永久性居民身份證認證本非香港永久性居民 a) 非香港永久性居民身份證認證本及 b) 有效護照或能顯示國籍的相關身份證明檔副本(包括背部，如有效日期印於背部) 非香港居民 a) 有效護照或身份證明檔副本(包括背部，如有效日期印於背部) 如未能提供身份證明檔，請提供公司人事部或合規部出具的董事和授權人名單（簽署加公司印），包括以下內容：姓名，性別，出生日期，國籍，身份證或護照號碼，電話等。專業資格認證人：必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)

香港持牌公司現金帳戶︳表格壓縮檔︳開戶清單
開戶表格	需要見證人認證的
1. 機構開戶申請書(現金)	Y (第7頁)
2. 現金帳戶協議書
3. 董事會會議記錄或決議 (開戶申請書P.6；或開戶所需文件第12項)
4. W-8IMY表格(仲介機構)
5. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)
6. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格
7. 確認香港投資者識別碼制度下的客戶識別信息
開戶所需文件	需要見證人認證的
8. 交收指示	Y
9. 公司本地銀行帳戶資料(入帳帳戶)	Y
10. 客戶在監管機構的註冊情況/證明 (如SFC牌照，HKEX上市等)	Y
11. 公司註冊證明書	Y
12. 商業登記證	Y
13. 董事決議或同類文件，授權： i) 代表客戶行事的人(「授權人仕」)； ii) 客戶在立鼎證券有限公司開立戶口。備註：如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址，下單/提供相關指令時便需要簽名認證。	Y
14. 授權人仕簽名樣本清單 (或開戶申請書P.5-6)	Y
15. 須提供有效之身份證明檔或護照副本之人仕︰所有授權人	Y
16. 董事清單 ( 可由公司網頁或其他具公信力的資料來源收集 )	Y
17. 最近一年之財務報表或年報	Y
香港持牌公司現金帳戶開戶備註: 董事會會議記錄或決議內容應包括：批准開設交易帳戶、及其名稱、帳戶類別、委任被授權人仕代表該公司簽署開戶檔、委任被授權人仕代表該公司給予交易指示、委任被授權人仕代表該公司進行資金/股票存儲/提取等指示。授權檔必須列明每名被授權人仕的姓名, 護照/身份證號碼, 簽名樣式及公司蓋章。香港永久性居民 a) 香港永久性居民身份證認證本非香港永久性居民 a) 非香港永久性居民身份證認證本及 b) 護照或能顯示國籍的相關身份證明檔副本(包括背部如有效日期印於背部) 非香港居民 a) 有效護照或身份證明檔副本(包括背部如有效日期印於背部) 如未能提供身份證明檔，請提供公司人事部或合規部出具的董事和授權人名單（簽署加公司印），包括以下內容：姓名，性別，出生日期，國籍，身份證或護照號碼，電話等。專業資格認證人：必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)

海外註冊公司(一般投資者) ︳表格壓縮檔︳開戶清單
開戶表格	需要見證人認證的
1. 法團戶口開戶申請書(現金)	Y (第7頁)
2. 現金帳戶協議書
3. 公司投資取向問卷
4. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格
5. W-8BEN-E表格(公司)
6. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)
7. 共同彙報標準-自我證明表格(控權人)
8. 外來見證人聲明
9. 確認香港投資者識別碼制度下的客戶識別信息
開戶所需文件	需要見證人認證的
10. 公司成立證書複印本（Certificate of Incorporation）	Y
11 銀行月結單作為出入款指定戶口	Y
12. 公司代理簽署證明公司現時有效的（最近6個月內）董事文件複印本(Certificate of Incumbency)	Y
13. 會議記錄授權開戶並簽署有關開戶文件, 並清楚列明授權控戶口的董事及有關人仕及簽名式樣(Board Resolution)(如需要) (等同開戶申請書P.6) 備註：如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址，下單/提供相關指令時便需要簽名認證。	Y
14. 最近6個月內信譽良好證明書複印本(Certificate of Good Standing)	Y
15. 註冊股東名冊及註冊董事名冊複印本	Y
16. 如公司成立超過十二個月，請附上公司註冊年費單據複印本	Y
17. 公司章程細則 (Articles of association)	Y
18. 每名董事和授權操控戶口人仕的身份證/護照複印本及住址清單	Y
19. 公司通訊位址證明複印本 (例如: 水電費單、銀行月結單及必須包括 1. 公司名稱 2. 地址 3. 信件以發出日計起三個月內)	Y
20. 每名股東的身份證/護照複印本(如股東為一間公司非個人，請看以下之文檔要求) 若註冊股東屬海外公司持有，需要附加該公司之: - 股東及董事名冊複印本； - 股東及董事身份證/護照複印本； - 公司成立證書(Certificate of Incorporation) 註冊股東屬香港公司持有，需要附加該公司之: - 法團成立表格或周年申報表； - 股東及董事身份證/護照複印本； - 商業登記證複印本及公司註冊證書複印本
21. 若公司為多個層次的公司股東所組成，請提供其擁有權架構，以反映該架構中的最終實益擁有人
22. 最新一年的財務報表
23. 認證人仕之公司名片以上需要見證人認證的檔上須註明 "CERTIFIED TRUE COPY、認證人簽名、牌照號和日期" (正本則不需要) 備註：專業資格認證人，必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)
24. 信託客戶專用文件 - 信託契約 - 成立信託的相關國家的合適登記冊紀錄 - 由以專業身份行事的受託人簽發的書面確認書 - 由以覆核相關文書的律師簽發的書面確認書 - 與客戶屬於同一金融集團的信託公司所簽發的書面確認書，惟客戶需是由該信託公司管理。

海外註冊公司(專業投資者) ︳表格壓縮檔︳開戶清單
開戶表格	需要見證人認證的
1. 法團戶口開戶申請書(現金)	Y (第6頁)
2. 現金帳戶協議書
3. 公司投資取向問卷
4. 網上交易服務及電子結單申請/取消表格
5. W-8BEN-E表格(公司)
6. 共同彙報標準-自我證明表格(實體)
7. 共同彙報標準-自我證明表格(控權人)
8. 外來見證人聲明
9. 專業投資資格評估表 □ Part A □ 操守準則15.3A(b) 法團專業投資者評估 (如獲合規通過，則不用) i) 填寫公司投資取向問卷，及 ii) 推介產品時毋須遵守合適性規定 iii) 提供9a、9b文件 □ 客戶聲明部份 (P.8)
10. 確認香港投資者識別碼制度下的客戶識別信息
開戶所需文件	需要見證人認證的
11. 公司成立證書複印本（Certificate of Incorporation）	Y
12. 銀行月結單作為出入款指定戶口	Y
13. 公司代理簽署證明公司現時有效的（最近6個月內）董事文件複印本(Certificate of Incumbency)	Y
14. 會議記錄授權開戶並簽署有關開戶文件, 並清楚列明授權控戶口的董事及有關人仕及簽名式樣(Board Resolution)(如需要) 備註：如以上授權文件未有註明授權人仕的電郵地址，下單/提供相關指令時便需要簽名認證。	Y
15. 最新6個月內信譽良好證明書複印本(Certificate Good Standing)	Y
16. 註冊股東名冊及註冊董事名冊複印本	Y
17. 如公司成立超過十二個月，請附上公司註冊年費單據複印本	Y
18. 公司章程細則 (Articles of association)	Y
19. 每名董事和授權操控戶口人仕的身份證/護照複印本及住址清單	Y
20. 公司通訊位址證明複印本 (例如: 水電費單、銀行月結單及必須包括 1. 公司名稱 2. 地址 3. 信件以發出日計起三個月內)	Y
21. 每名股東的身份證/護照複印本(如股東為一間公司非個人,請看以下之檔要求) 若註冊股東屬海外公司持有，需要附加該公司之： - 股東及董事名冊複印本； - 股東及董事身份證/護照複印本； - 公司成立證書(Certificate of Incorporation) 註冊股東屬香港公司持有，需要附加該公司之： - 法團成立表格或周年申報表； - 股東及董事身份證/護照複印本； - 商業登記證複印本及公司註冊證書複印本	Y
22. 若公司為多個層次的公司股東所組成，請提供其擁有權架構，以反映該架構中的最終實益擁有人	Y
23. 最新一年的財務報表	Y
24a. 不少於800 萬港元（或等值外幣）的投資組合證明；或 24b. 不少於4,000萬港元 (或等值外幣) 的最近經核數師作實之資產總值的資產證明	Y
25. 認證人仕之公司名片以上需要見證人認證的檔上須註明 "CERTIFIED TRUE COPY、認證人簽名、牌照號和日期" (正本則不需要) 備註：專業資格認證人，必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)
26. 信託客戶專用文件 - 信託契約 - 成立信託的相關國家的合適登記冊紀錄 - 由以專業身份行事的受託人簽發的書面確認書 - 由以覆核相關文書的律師簽發的書面確認書 - 與客戶屬於同一金融集團的信託公司所簽發的書面確認書，惟客戶需是由該信託公司管理。

海外註冊公司(一般投資者/專業投資者)開戶備註:
董事會會議記錄或決議內容應包括：批准開設交易帳戶、及其名稱、帳戶類別、委任被授權人仕代表該公司簽署開戶檔、委任被授權人仕代表該公司給予交易指示、委任被授權人仕代表該公司進行資金/股票存儲/提取等指示。授權檔必須列明每名被授權人仕的姓名, 護照/身份證號碼, 簽名樣式及公司蓋章。

香港永久性居民
a) 香港永久性居民身份證認證本

非香港永久性居民
a) 非香港永久性居民身份證認證本及
b) 護照或能顯示國籍的相關身份證明檔副本(包括背部如有效日期印於背部)

非香港居民
a) 有效護照或身份證明檔副本(包括背部如有效日期印於背部)

如未能提供身份證明檔，請提供公司人事部或合規部出具的董事和授權人名單（簽署加公司印），包括以下內容：姓名，性別，出生日期，國籍，身份證或護照號碼，電話等。

專業資格認證人：必須由獨立專業第三者如律師/註冊會計師/特許秘書/公證人/銀行分行經理/客戶的負責人員(RO)