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香港注册公司(一般投资者)
海外注册公司(一般投资者)

上市公司现金账户
香港持牌公司现金账户
香港注册公司(专业投资者)
海外注册公司(专业投资者)

1. 法团开户申请书(现金)

2. 现金账户协议书  

3. 公司投资取向问卷

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13. 会议记录授权开户并签署有关开户文件, 并清楚列明授权操控户口的董事、有关人仕及签名式样(Board Resolution)(如需要)

备注：如以上授权文件未有注明授权人仕的电邮地址，下单/提供相关指令时便需要签名认证。

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16. 所有其后的秘书及董事更改通知书 (ND2A)，及股份分配申报表 (NSC1)，如该项数据未能反映在法团成立表格 或 周年申报表

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18. 股东之身份证/护照复印本

若注册股东属海外公司持有，需要附加该公司之：

- 股东及董事名册复印本；
- 股东及董事身份证/护照复印本；
- 公司成立证书(Certificate of Incorporation)

注册股东属香港公司持有，需要附加该公司之：

- 法团成立表格或周年申报表；
- 股东及董事身份证/护照复印本；
- 商业登记证复印本及公司注册证书复印本

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21. 认证人士之名片。

以上需要见证人认证的档上须注明 "CERTIFIED TRUE COPY、认证人士签名、牌照号和日期" (正本则不需要)

备注：专业资格认证人，必须由独立专业第三者如律师/注册会计师/特许秘书/公证人/银行分行经理/客户的负责人员(RO)

9 专业投资资格评估表

- Part A
- 操守准则15.3A(b) 法团专业投资者评估 
    如获合规通过，则不用
     i)    填写公司投资取向问卷，及
     ii)    推介产品时毋须遵守合适性规定
     iii)    提供9a、9b文件
- 客户声明部份 (P.8)

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14. 会议记录授权开户并签署有关开户文件，并清楚列明授权操控户口的董事、有关人仕及签名式样(Board Resolution)(如需要)

备注：如以上授权文件未有注明授权人仕的电邮地址，下单/提供相关指令时便需要签名认证。

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17. 所有其后的秘书及董事更改通知书 (ND2A)，及股份分配申报表 (NSC1)，如该项数据未能反映在法团成立表格 或 周年申报表

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19. 股东之身份证/护照复印本

若注册股东属海外公司持有，需要附加该公司之:

- 股东及董事名册复印本;
- 股东及董事身份证/护照复印本;
- 公司成立证书(Certificate of Incorporation)

注册股东属香港公司持有，需要附加该公司之:

- 法团成立表格或周年申报表;
- 股东及董事身份证/护照复印本;
- 商业登记证复印本及公司注册证书复印本

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23. 认证人士之名片。

以上需要见证人认证的档上须注明 "CERTIFIED TRUE COPY、认证人士签名、牌照号和日期" (正本则不需要)

备注：专业资格认证人，必须由独立专业第三者如律师/注册会计师/特许秘书/公证人/银行分行经理/客户的负责人员(RO)

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13.  董事决议或同类文件，授权：

     i) 代表客户行事的人(「授权人士」)；
     ii) 客户在立鼎证券有限公司开立户口。

备注：如以上授权文件未有注明授权人仕的电邮地址，下单/提供相关指令时便需要签名认证。

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香港注册公司(一般投资者/专业投资者)及上市公司现金账户开户备注：
董事会会议记录或决议内容应包括：批准开设交易帐户、及其名称、账户类别、委任被授权人仕代表该公司签署开户档、委任被授权人仕代表该公司给予交易指示、委任被授权人仕代表该公司进行资金/股票存储/提取等指示。授权档必须列明每名被授权人仕的姓名，身份证号码/护照，签名式样及公司盖章。

香港永久性居民 
 a) 香港永久性居民身份证认证本

非香港永久性居民
a) 非香港永久性居民身份证认证本及
b) 有效护照或能显示国籍的相关身份证明档副本(包括背部，如有效日期印于背部)

非香港居民
 a) 有效护照或身份证明档副本(包括背部，如有效日期印于背部)

如未能提供身份证明档，请提供公司人事部或合规部出具的董事和授权人名单（签署加公司印），包括以下内容：姓名，性别，出生日期，国籍，身份证或护照号码，电话等。

专业资格认证人：必须由独立专业第三者如律师/注册会计师/特许秘书/公证人/银行分行经理/客户的负责人员(RO)

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香港持牌公司现金账户开户备注:
董事会会议记录或决议内容应包括：批准开设交易帐户、及其名称、账户类别、委任被授权人仕代表该公司签署开户档、委任被授权人仕代表该公司给予交易指示、委任被授权人仕代表该公司进行资金/股票存储/提取等指示。授权档必须列明每名被授权人仕的姓名, 护照/身份证号码, 签名样式及公司盖章。

香港永久性居民 
 a) 香港永久性居民身份证认证本

非香港永久性居民
a) 非香港永久性居民身份证认证本及
b) 护照或能显示国籍的相关身份证明档副本(包括背部如有效日期印于背部)

非香港居民
 a) 有效护照或身份证明档副本(包括背部如有效日期印于背部)

如未能提供身份证明档，请提供公司人事部或合规部出具的董事和授权人名单（签署加公司印），包括以下内容：姓名，性别，出生日期，国籍，身份证或护照号码，电话等。

专业资格认证人：必须由独立专业第三者如律师/注册会计师/特许秘书/公证人/银行分行经理/客户的负责人员(RO)

海外注册公司(一般投资者)  表格压缩档  ︳开户清单

13. 会议记录授权开户并签署有关开户文件, 并清楚列明授权控户口的董事及有关人仕及签名式样(Board Resolution)(如需要) (等同开户申请书P.6)

备注：如以上授权文件未有注明授权人仕的电邮地址，下单/提供相关指令时便需要签名认证。

19. 公司通讯地址证明复印本

(例如: 水电费单、银行月结单及必须包括 1. 公司名称 2. 地址 3. 信件以发出日计起三个月内)

20. 每名股东的身份证/护照复印本(如股东为一间公司非个人，请看以下之文档要求)

若注册股东属海外公司持有，需要附加该公司之:
- 股东及董事名册复印本；
- 股东及董事身份证/护照复印本；

- 公司成立证书(Certificate of Incorporation)

注册股东属香港公司持有，需要附加该公司之:
- 法团成立表格或周年申报表；
- 股东及董事身份证/护照复印本；
- 商业登记证复印本及公司注册证书复印

23. 认证人仕之公司名片 

以上需要见证人认证的档上须注明 "CERTIFIED TRUE COPY、认证人签名、牌照号和日期" (正本则不需要)

备注：专业资格认证人，必须由独立专业第三者如律师/注册会计师/特许秘书/公证人/银行分行经理/客户的负责人员(RO)

□ Part A
□ 操守准则15.3A(b) 法团专业投资者评估 (如获合规通过，则不用)
       i)    填写公司投资取向问卷，及
       ii)    推介产品时毋须遵守合适性规定
       iii)    提供9a、9b文件
□ 客户声明部份 (P.8)

14. 会议记录授权开户并签署有关开户文件，并清楚列明授权控户口的董事及有关人仕及签名式样(Board Resolution)(如需要)

备注：如以上授权文件未有注明授权人仕的电邮地址，下单/提供相关指令时便需要签名认证。

(例如: 水电费单、银行月结单及必须包括 1. 公司名称 2. 地址 3. 信件以发出日计起三个月内

若注册股东属海外公司持有，需要附加该公司之：
- 股东及董事名册复印本；
- 股东及董事身份证/护照复印本；

- 公司成立证书(Certificate of Incorporation)

注册股东属香港公司持有，需要附加该公司之：
- 法团成立表格或周年申报表；
- 股东及董事身份证/护照复印本；
- 商业登记证复印本及公司注册证书复印本

25. 认证人仕之公司名片

以上需要见证人认证的档上须注明 "CERTIFIED TRUE COPY、认证人签名、牌照号和日期" (正本则不需要)

备注：专业资格认证人，必须由独立专业第三者如律师/注册会计师/特许秘书/公证人/银行分行经理/客户的负责人员(RO)